コンプライアンス全体像審査は、下記のコンプライアンス審査と遵守率などを含めたコンプライアンスに関する全てです。
コンプライアンス審査とは、組織や企業が、法律・条例・業界規制・社内規定・倫理基準に適切に従っているかを確認する審査のことです。
不正行為や法令違反のリスクを防ぎ、信頼性を確保する目的で行われます。
■コンプライアンス審査の主なチェック項目
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法令遵守
⇒会社法、労働法、個人情報保護法、景品表示法など |
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社内規定遵守
⇒就業規則、取引確約、ハラスメント規程など |
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取引の透明性
⇒契約書の適正性、裏金・リベート・談合の防止 |
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労務管理
⇒36協定、残業管理、未払い残業の有無 |
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個人情報保護
⇒情報漏洩対策、アクセス権管理、保管方法 |
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リスク管理
⇒不祥事時の対応計画、危機管理体制の有無 |
■誰が審査を行うのか
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外部監査
⇒顧問弁護士、会計士、第三者審査機関 |
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行政
⇒金融庁、厚労省、消費者庁など(業界による) |
■コンプライアンス審査の流れ
1. 事前調査（書類確認、ヒアリング）
2. 検証（内部統制の確認、現場チェック）
3. 評価・リスク分析
4. 改善点の指摘・改善計画の提出
5. 改善状況のフォローアップ
■コンプライアンス審査が重要な理由
■利用される主なコンプライアンス審査ツール例
反社チェックデータベース
内部監査システム
内部通報（ホットライン）制度
■まとめ
コンプライアンス審査とは、
企業活動が法や倫理に適合しているかを確認し、リスクを防ぎ信頼性を高めるための審査です。
特に最近は、取引先審査（サプライヤーコンプライアンス）、個人情報、ハラスメント対応などが重視されています。 |
